煙臺市新舊動能轉換基金征集指南
一、設立背景
為貫徹落實《山東新舊動能轉換綜合試驗區(qū)建設總體方案》，推進煙臺市新舊動能轉換重大工程，根據《煙臺市新舊動能轉換基金管理辦法》（煙政辦字〔2018〕80號），現(xiàn)啟動新舊動能轉換基金的征集設立工作。
二、決策機制
新舊動能基金管理委員會：市政府成立新舊動能基金管理委員會，審定引導基金年度出資計劃，研究決定引導基金投資方向及投資原則。
管委會辦公室：承擔管委會日常工作。
煙臺市財政局：市財政局代政府履行市級引導基金出資人職責，負責引導基金資金籌集工作，并根據引導基金出資需求，將市級政府出資納入年度政府預算。
煙臺市財金投資有限公司：作為引導基金管理機構，負責引導基金的管理和運營。主要職責包括：1、擬定引導基金年度投資計劃、編制新舊動能基金年度運營報告，并按程序報管委會審定；2、根據引導基金年度投資計劃，依照公司章程和新舊動能管理辦法獨立決策，并開展參股或設立母（子）基金的具體投資工作（包括但不限于：公開征集基金管理機構、對擬參股基金開展盡職調查和入股談判、擬定參股基金章程或合伙協(xié)議、投后管理、資金退出等）；3、根據管委會決定，組織開展引導基金直接投資業(yè)務。
三、投資運作
(一)母（子）基金企業(yè)及管理機構原則上均應注冊設立在煙臺市內，并且須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案，新設立的基金管理機構須承諾在基金設立方案確認后6個月內完成登記工作。
（二）母（子）基金投資于煙臺市內的資金比例一般不低于引導基金出資額的2倍。
（三）母（子）基金可跨產業(yè)開展投資，跨產業(yè)投資比例控制在基金規(guī)模的50%以內。產業(yè)基金不得跨界投資基礎設施領域。
（四）產業(yè)類、創(chuàng)投類基金存續(xù)期一般不超過10年，基礎設施類基金存續(xù)期一般不超過20年。存續(xù)期滿如需延長存續(xù)期，應在管委會批準后，按章程（協(xié)議或合同）約定的程序辦理。
（五）基礎設施類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于50億元，產業(yè)類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于10億元，創(chuàng)投類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于2億元；
（六）基金重點投資以下領域：
1、支持“四新”，即新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式項目。優(yōu)先投向各類創(chuàng)新型企業(yè)和重點人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等項目，突出支持傳統(tǒng)產業(yè)改造升級；
2、支持做大、做強優(yōu)勢產業(yè)。重點投向“八大產業(yè)”，即現(xiàn)代海洋、裝備制造、電子信息、高端化工、文化旅游、醫(yī)養(yǎng)健康、現(xiàn)代高效農業(yè)、現(xiàn)代物流等重點產業(yè)；
3、支持基礎設施建設。優(yōu)先投向以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設以及鐵路、公路、機場、港口、城市軌道交通等公共服務領域基礎設施建設項目；
4、支持對外開放。優(yōu)先投向符合國家“一帶一路”倡議的園區(qū)建設、貿易升級、招商引資、跨國并購等項目；
5、支持海洋強市建設。優(yōu)先投向海工裝備、海上糧倉、海洋生物醫(yī)藥、海上綜合平臺、長島生態(tài)功能區(qū)建設等項目。
四、出資比例
引導基金出資母（子）基金占比可根據基金定位、管理機構業(yè)績、母子難度等因素予以差異化安排。其中，產業(yè)類一般按不高于20%比例出資，創(chuàng)投類一般按不高于30%比例出資，基礎設施類一般按不高于10%比例出資。母基金對單只子基金的出資金額原則上不超過子基金規(guī)模的30%，母（子）基金對單個企業(yè)的投資，原則上不超過基金總規(guī)模的20%。
五、激勵政策
母（子）基金各出資人應當按照利益共享、風險共擔的原則，明確約定收益分配或虧損負擔方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進行，也可根據基金實際情況，由引導基金和其他出資人協(xié)商確定。
根據基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導基金增值收益可部分或全部讓渡給其他社會出資人或基金管理機構：
（一）經管委會認定，基金投資于新舊動能轉換重大項目庫項目，或投資于市內種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項目，引導基金可讓渡全部收益；
（二）投資于基礎設施和成熟期項目的，原則上實行同股同權。經管委會批準，也可將章程（協(xié)議或合同）約定的門檻收益率以上部分，適當讓渡給其他出資人或基金管理機構；
（三）鼓勵基金加大在煙臺市境內的投資比例，基金投資超過本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；
（四）在基金存續(xù)期內，鼓勵基金出資人或其他投資者購買引導基金所持基金的股權或份額。在基金注冊之日起2年內（含2年）購買的，可以引導基金原始出資額轉讓；2年以上、3年內（含3年）購買的，可以引導基金原始出資額及從第2年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉讓；設立3年以后，引導基金與其他出資人同股同權，在存續(xù)期滿后清算退出。
為提高社會資本參與新動能基金的積極性，在認真落實國家稅收優(yōu)惠政策的同時，從財政扶持、資源開放、人才引進等方面對基金管理機構和社會出資人進行激勵獎勵。
六、申報材料
基金發(fā)起人向財金公司提出擬設立母（子）基金的申請。提交的申請材料應包括但不限于：申請引導基金出資的報告、基金出資架構、基金章程（協(xié)議或合同）草案、基金管理機構情況、經營管理團隊人員名單及履歷、團隊歷史投資業(yè)績、基金投資領域、儲備項目、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
七、申報流程
公開征集-方案評審-盡職調查-投資決策-網上公示-協(xié)議簽訂-撥付出資
聯(lián)系人：侯彭
電 話：0535-6887606 13365353880
郵 箱：ytcjgs@163.com
地 址：山東省煙臺市萊山區(qū)府后路2號809室
郵 編：264000
附件：1、《煙臺市人民政府辦公室關于印發(fā)煙臺市新舊動能轉換基金管理辦法的通知》煙政辦字〔2018〕80號
煙臺市財金投資有限公司
2018年9月30日
